美國證券交易委員會如何保護你並防止另一種抑鬱症
SEC做什麼
證券交易委員會對美國股市保持信心。 這對美國經濟的強勁運轉至關重要。
它通過為美國公司的運作提供透明度來做到這一點。 它確保投資者可以獲得關於企業盈利能力的準確信息。
這允許投資者確定公司股票的公平價格。 如果沒有這種透明度，股市就會因為隱藏信息的出現而突然變化。 這種缺乏透明度是安然公司失敗的原因。 不過，這並非證券交易委員會的失敗之處。 安然只是撒謊了SEC的意見書。
委員會起訴像安然這樣的罪犯。 它還懲罰內幕交易，故意操縱市場，在沒有適當註冊的情況下出售股票和債券 。
有人擔心證交會在特朗普政府執政期間變得不那麼有效。 2017年2月至9月，該機構共收到1.27億美元的企業民事處罰案件15起。 這比2016年同期的43起案件中的7.02億美元要低得多。
SEC組織
證券交易委員會有五名委員由美國總統任命。 他們得到全國18個辦事處的3,100名工作人員的支持。
SEC有五個部門。 公司財務部審查公司備案要求。 它確保這些文件是完整和準確的。
這可以讓投資者了解公司的健康狀況。
交易和市場部門維持管理股票市場的標準。 它監督證券交易所和證券公司。 它還保持對行業自律組織的監督。 其中包括金融業監管局，市證券規則制定委員會和促進貿易結算的清算機構。 該司還監督證券投資者保護公司。 這是一家私人非盈利公司，在經紀公司破產的情況下為客戶賬戶提供保險。
投資管理處負責管理投資管理公司，包括共同基金和可變年金。 它審查了根據2002年薩班斯 - 奧克斯利法案提交的文件。
執法司對違反證券法律法規進行調查和起訴。 它進行私人調查。 它可以使用正式的調查令來傳喚證人作證並出示相關文件。 該部門向美國證券交易委員會提交其調查結果，該委員會允許其在聯邦法院提起訴訟。 委員會經常通過法庭解決案件。
經濟和風險分析部門向其他部門提供經濟和風險分析。 它預測SEC的規則如何影響市場和經濟。 它審查了市場的整體風險。 它提供了潛在的欺詐活動的早期識別。
美國證券交易委員會如何影響美國經濟
美國證券交易委員會增加對美國股市的透明度和信任度 這就是為什麼紐約證券交易所是世界上最複雜和最受歡迎的交易所的重要原因。 這種透明度對包括銀行和法律公司在內的美國金融機構吸引了很多業務
這也使公司更容易發行首次公開發行 。 那時候他們的規模已經夠大，需要出售股票來為下一階段的發展提供資金。 上市的便利性有助於美國公司的發展速度比其他欠發達市場國家的規模更大，速度更快。
證券交易委員會專員是金融穩定監督委員會的成員。 多德 - 弗蘭克華爾街改革法案在2008年金融危機後成立了理事會。 它在金融市場中尋找可能導致另一場危機的弱點。
證券交易委員會如何影響你
證券交易委員會通過讓您購買股票，債券和共同基金更安全。 它不規範對沖基金或衍生品。 證券交易委員會提供大量信息來幫助您進行投資。
多德 - 弗蘭克要求美國證券交易委員會研究一般美國投資者的金融素養。 它發現大多數投資者不了解市場或經濟如何運作的基礎知識。 它提出了改善投資者知識的方法。
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歷史
1934年，國會設立SEC，在1929年股市崩盤後恢復公眾對金融市場的信心。 第一任主席是約翰肯尼迪總統的父親約瑟夫肯尼迪。
1934年證券交易法創建了SEC本身。 但是它不可能在1933年證券法中獲得成功。它要求公共公司註冊其股票銷售。 這意味著他們必須確定主要持有人是誰。 在該法案出台之前，一小群人將持有大部分股票。 他們可以在沒有人知道的情況下操縱市場。
1935年的公用事業控股公司法取消了持有公司兩次以上的股份。 這意味著控股公司不能再掩蓋公共事業公司所有權的交織。 該法案允許美國證券交易委員會將大型公用事業組合拆分為規模較小，地域性的公司。 它還創建了當地聯邦委員會來管理公用事業費率。