新投資者的交易確認定義和解釋
根據您的經紀公司或經紀商,交易確認信息會有所不同,但幾乎所有信息都包含幾件事情。
您可以在證券交易確認中找到什麼
- 您交易的投資名稱,以及股票代碼
- 購買或出售股份總數
- 每股成本或售價
- 佣金支付給經紀公司(具體取決於具體情況,如果您的經紀商以代理商身份代您行事,您可能會看到固定收益證券的債券利差 )
- 交易執行日期,顯示交易何時下達
- 結算日期是貨幣和投資(如股票股票)轉移的日期(如果您的購買或銷售是針對銀行賬戶結算的,則這是資金從賬戶中提取或存入賬戶的日期。)
- 交易的總價值
- 交易扣除經紀佣金後的總淨值
- 交易所在的賬號
- 使用 的訂單類型 ; 例如市價單,限價單等等。
為什麼你應該仔細檢查你的經紀人的交易確認
交易確認非常重要,因為它是驗證經紀商是否根據您的指示完成交易的一種方式(典型投資者可以通過他或她的股票經紀商進行12種不同類型的股票交易)。
如果您發現交易確認中包含您認為有誤的信息,您必須立即與您的銀行或經紀商聯繫以嘗試糾正。
強烈建議您保留所有交易確認的準確副本。 當提交稅款時,這些交易確認書將證明是非常有用的; 跟踪資本收益和損失將會簡單得多; 如果您曾經接受過審計,您將擁有必要的文件,但最近國際稅收局對成本基準核算進行的更改使託管人記錄了官方稅務記錄。
您的投資顧問可能有您的交易確認副本
如果您與註冊投資顧問一起工作,負責監督您投資組合的個人顧問代表可能擁有您的交易確認副本,或者能夠為您提供這些副本,但仍然最好保留自己的記錄。 您也可以使用這些交易確認來協調您的保管人的聲明和您的顧問的聲明,以便您和您的會計師,律師或私人銀行家能夠更好地審核您個人管理的賬戶中的活動。
最後,交易確認本身也應該與經紀商或保管人的賬戶活動摘要相匹配; 從確切的股數到精確的佣金,如果有的話,您的指示是否需要自動將股息再投資 。
如果推動推動,您可以根據您的賬戶報表上的信息重新創建您的交易細節,這也是查看這些賬戶報表以確保准確性的重要原因之一。